南京ODI境外投資審批部門 

ＯＤＩ的申請(qǐng)條件

１．　符合“境外投資”定義

境內(nèi)企業(yè)通過新設(shè)、并購和其他方式，在境外擁有非金融企業(yè)或取得非金融企業(yè)的所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他權(quán)益的行為

２．　符合主體和成立時(shí)間要求

主體需是我國境內(nèi)依法成立的企業(yè)。但成立時(shí)間不滿一年的企業(yè)，無法提供完整的財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告，很難通過審批部門的核準(zhǔn)或備案

３．　符合股東背景、資金來源、投資真實(shí)性要求

具體說明境內(nèi)股東或合伙人背景、資金來源，（例如：自有資金、銀行貸款、以募集資金等合規(guī)方式獲取的資金）以及境外投資項(xiàng)目真實(shí)性的，通過審查的概率才會(huì)高！

４．　符合財(cái)務(wù)要求

建議凈資產(chǎn)回報(bào)率ｚｕｉｈａｏ是高于５％，同時(shí)資產(chǎn)負(fù)債率ｚｕｉｈａｏ低于７０％，且近一年第三方會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告不要出現(xiàn)虧損。

ＯＤＩ備案流程

１．　發(fā)改委立項(xiàng)：

向發(fā)改委提交項(xiàng)目信息和申請(qǐng)材料，包括項(xiàng)目基本情況、投資計(jì)劃、可行性研究報(bào)告等。

境內(nèi)投資者需簽署所需的法律文件。

發(fā)改委會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，符合條件的將給予核準(zhǔn)或備案，發(fā)放相應(yīng)的核準(zhǔn)文件或備案通知書。

２．　商務(wù)部審批發(fā)證：

向商務(wù)部門提交申請(qǐng)材料，包括企業(yè)基本信息、境外投資計(jì)劃等。

商務(wù)部審批后，將發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，證書有效期通常為兩年，企業(yè)需在此期限內(nèi)在境外開展投資。

３．　外匯管理局備案：

在銀行完成外匯登記，銀行作為外匯管理局的代理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行外匯審核。

投資金額達(dá)到一定規(guī)模（如５００萬美元以上）的，還需向外匯管理局報(bào)告。

外管局審核后，向境內(nèi)企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。

ＯＤＩ備案流程復(fù)雜且耗時(shí)，涉及多個(gè)ｚｈｅｎｇｆｕｂｕｍｅｎ的審批和大量的文件準(zhǔn)備工作　，可能需要２－３個(gè)月甚至更長時(shí)間。所以建議選擇有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)來協(xié)助處理ＯＤＩ備案，不僅可以節(jié)省時(shí)間，還能提高通過審批的可能性。

ＯＤＩ備案的好處

合法合規(guī)的投資渠道

ＯＤＩ備案為企業(yè)提供了官方認(rèn)可的渠道，使得企業(yè)能夠以合法方式將境內(nèi)資金轉(zhuǎn)移至境外，并在海外獲取的利潤能夠合規(guī)地返回國內(nèi)，避免了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律障礙。

境外投資是指投資者將資金或資產(chǎn)投入國外市場(chǎng)進(jìn)行投資的行為。境外投資的實(shí)際工作流程如下：

1. 確定投資目標(biāo)：投資者首先確定自己的投資目標(biāo)，包括投資國家、行業(yè)、項(xiàng)目等。

2. 市場(chǎng)調(diào)研：進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，了解目標(biāo)市場(chǎng)的政策法規(guī)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)發(fā)展情況、競爭態(tài)勢(shì)等。

3. 制定投資計(jì)劃：根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研結(jié)果，制定詳細(xì)的投資計(jì)劃，包括投資金額、投資方式、投資期限等。

4. 尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì)：通過各種途徑，如招標(biāo)、招商、合作洽談等，找到符合投資目標(biāo)的項(xiàng)目機(jī)會(huì)。

5. 盡職調(diào)查：對(duì)找到的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，了解項(xiàng)目的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)情況等，評(píng)估項(xiàng)目的可行性和投資回報(bào)率。

6. 投資決策：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行投資決策，確定是否投資該項(xiàng)目。

7. 合同談判與簽署：與項(xiàng)目方進(jìn)行合同談判，商定投資條件、權(quán)益保障等，并簽署合同。

8. 資金籌集：根據(jù)投資計(jì)劃，籌集所需資金，包括自有資金、銀行貸款、股權(quán)融資等。

9. 執(zhí)行投資：將資金投入項(xiàng)目，并監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況。

10. 日常管理：對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行日常管理，包括財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、績效評(píng)估等。

11. 退出投資：根據(jù)投資計(jì)劃，決定何時(shí)退出投資，并采取相應(yīng)的退出方式。

境外投資的實(shí)際工作流程涵蓋了從選擇投資目標(biāo)到退出投資的整個(gè)過程，每個(gè)步驟都至關(guān)重要。只有經(jīng)過認(rèn)真調(diào)研、分析和評(píng)估，才能準(zhǔn)確定位投資機(jī)會(huì)、降低風(fēng)險(xiǎn)并獲得投資回報(bào)。