C-TPAT認證咨詢輔導教程，封條使用和保管控制程序 

外國制造商對于商業(yè)伙伴的選擇，包括承運人、其他制造商、產品供應商和賣主（零件和原材料供應商等）必須有書面的、可核準的程序。
1、安全程序
對于那些符合C-TPAT認證條件的商業(yè)伙伴（承運人、進口商、港口、碼頭、經紀人、并裝業(yè)者等），外國制造商必須有文件證據（比如C-TPAT證書、SVI編號等）表明這些商業(yè)伙伴是否經過C-TPAT認證。
對那些不符合C-TPAT認證條件的商業(yè)伙伴，外國制造商應要求它們的商業(yè)伙伴出示它們達到C-TPAT安全標準的書面/電子確認書（比如合同義務；由商業(yè)伙伴的一位高級官員簽字保證合規(guī)的信件；由商業(yè)伙伴出示一份書面聲明表明其符合C-TPAT安全標準或一個外國海關主管部門管理為世界海關組織（WCO）所認可的同等安全計劃的要求；或者，提供一份完整的外國制造商安全問卷）。基于一項被記錄的風險評估程序，外國制造商必須對不符合C-TPAT條件的商業(yè)伙伴進行核準，以驗證其是否達到C-TPAT的安全標準。
2、原發(fā)點
外國制造商必須確保商業(yè)伙伴遵照C-TPAT安全標準制定安全程序和規(guī)程，以強化在原發(fā)點裝運、組裝或制造的完整性。基于風險的性質應對商業(yè)伙伴的程序和設施定期進行審核，并且保持外國制造商所要求的安全標準。
3、參與外國海關主管機關的供應鏈安全計劃及獲得認證的情況
獲得外國海關主管機關管理的供應鏈安全計劃認證的當前或未來的商業(yè)伙伴應被要求向外國制造商表明其參與計劃的狀況。
4、安全程序
對于運往美國的貨物，外國制造商應監(jiān)督將運輸服務分包給其他承運人的C-TPAT承運人用是其他為C-TPAT所批準的承運人，或者如果是非C-TPAT批準的承運人，則其達到商業(yè)伙伴要求里所描述的C-TPAT安全標準。

因為外國制造商須對將貨物裝運上拖車或集裝箱負責，因此它們應該與承運人一起工作以確保在裝運時實施了有效的安全程序和控制措施。

廠牌與訪客證管理規(guī)定
1.0 目的
為建立公司形象，配合人事管理需要并促進C-TPAT管理，特制訂本規(guī)定。
2.0 范圍
適用于工廠全體員工及外來訪人員
3.0 內容
3.1廠牌的發(fā)放、更換及補發(fā)
3.1.1新進人員入廠時需交照片給人事部門辦理廠牌，初辦廠牌費用全免，如由于遺失或損壞等原因須重置者應支付工本費用；新進人員在試用期內統(tǒng)一佩戴臨時廠證，待試用期滿后更換正式廠證。
3.1.2廠牌若有遺失或損壞應及時到人事部門補辦，人事部每2周統(tǒng)一辦理一次廠牌，在此期間人事部門一律為遺失或補辦者辦理臨時廠證，待正式廠牌辦好后再通知更換。
3.1.3更換廠牌者需繳付1/2的工本費即3元（另一半由工廠負擔）,遺失補辦者需繳付全額的工本費（即6元）;
3.1.4如職員工遺失或損壞廠牌涉及需要補辦IC卡則應另外繳交IC卡工本費15元；
3.2廠證的使用
3.2.1員工廠牌作為員工出入廠區(qū)及宿舍之識別用，不得作為其它身分證明；
3.2.2上班時間，員工須配掛廠牌；在進出廠時也必須向保安展示以證名身份，否則禁止出入；沒有廠證者將會受到盤問；
3.2.3廠牌一律掛在胸前，不得以其外衣遮蓋，更不得掛在其它地方，違者以未佩戴處理；
3.3訪客證的使用
3.3.1工廠應為來訪人員制定專門的訪客證，該訪客證必須明顯區(qū)別于員工廠證；
3.3.2所有的訪客證都必須有獨立/唯一的號碼，來訪人員做好登記后應派發(fā)訪客證，并要求全程佩戴；
3.3.3訪客證號碼必須記錄于來訪人員登記表上，結束來訪程后保安必須核對和收回訪客證。
3.4廠證及訪客證的檢查
3.4.1保安人員必須履行好檢查的職責，凡未佩戴廠牌及訪客證者一律拒絕進入，檢查結果應上報行政部作相關處理；
3.4.2保安人員在巡邏時也要盤問那些沒有佩戴廠牌及訪客證的人員，并要查明原因；如屬本廠員工則應上報人事部門補辦，非法進入者則立即報告行政部并根據情況決定是否報警；
3.4.3各部門主管應督促所屬員工掛好廠牌，并由人事部負責追蹤考核工作，未掛廠牌者將給予警告一次
3.5法律責任
3.5.1所有廠牌遺失者在補辦時必須簽訂一份法律免責書，以承諾其遺失廠牌所引起的任何法律后果工廠將概不負責。為保證工廠的管理和C-TPAT方面的政策要求，任何雇員不得持有雙份廠證（以遺失為名而進行補辦）,一經發(fā)現將予以收回和嚴重警告。
3.5.2員工廠牌不可轉借他人，如發(fā)生任何問題需負法律上之責任；
3.5.3凡有下列情形之一者，視情節(jié)輕重予以適當處分、解雇或移交法辦：
利用廠牌在外作不正當的事情者；
廠牌借給非本公司同仁，而在外破壞本公司名譽或肇事者；
3.6員工離職時應將廠牌交換人事部門注銷，只有辦清了相關手續(xù)及交還廠牌后廠方才給予辦理離廠手續(xù)。

3.7 本規(guī)定自2006年6月1日起生效，之前有關廠證及訪客證相關規(guī)定隨即取消。

關鍵因素：
ctpat認證的關鍵因素是很多企業(yè)所關注的，可以細分為下面九個點：

　　1.商業(yè)伙伴要求；

　　2.實體安全；

　　3.通行管制；

　　4.程序安全；

　　5.人事安全；

　　6.安全培訓及警覺意識；

　　7.信息技術安全；

　　8.貨物安全；

　　9.貨柜及運輸安全；

1. 目的
本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關-貿易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關過關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。
2. 范圍
本程序適用于美國境外與生產商和倉庫人員進行產品的生產、儲存或運輸。
3. 主要職責和權限
3.1行政部負責新員工入職前培訓及人事安全管制
3.2各生產車間及倉庫負責物料單據的準確及物料的出入控制
3.3貨倉負責物料的儲存和裝卸的監(jiān)控
3.4行政部負責有關C-TPAT基礎設施的日常維護
4. 程序
4.1 人力資源安全控制
4.1.1 每個新員工必須進行職前培訓，內容包括：廠規(guī)廠紀、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進入、貨物的保存。發(fā)現異常的人或可疑的。非法的事處理方法等。具體依照<人力資源安全控制程序>執(zhí)行
4.1.2 設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發(fā)現以上問題及時舉報。
4.1.3 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、主要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。
4.2 生產工場安全控制
4.2.1 生產工場內所領發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據，任何無單據物料不得在工場內使用，對不明來料及無單據物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報。
4.2.2 工場內不允許非生產部門的無關人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。
4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內的工作，所有生產出的成品應即時送往成品區(qū)如發(fā)現成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都屬不嚴禁非法進入區(qū)域。
4.2.4 所有利器的使用必須有專人負責收發(fā)登記。發(fā)現有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。具體依照<利器控制規(guī)范>執(zhí)行。
4.3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環(huán)境、出貨三部分）
4.3.1 所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區(qū)域。
4.3.2 經IQC檢驗合格的貨品被送到合格區(qū)域內存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數量、（重量）,入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。
4.3.3 貨倉管理員必須對本地內的物料進行定期的檢查，如發(fā)現物料丟失或短缺，具體依照<貨物異常分析和處理程序>執(zhí)行。
4.3.4 貨倉內所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。
4.3.5 設立獨立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負責管理，任何人未經許可不得隨便進入，如有客人或品質檢查員進行檢查的必須要有倉管級以上人員陪同。
4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內未經允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。
4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監(jiān)督，防止未經許可人員、車輛的進入及異常事情的發(fā)生，當發(fā)現有不尋常事情或未經允許人員進入裝載區(qū)域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現被開鎖。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發(fā)給的封匙。具體依照<運輸安全管理程序>和<封條使用和保管程序>執(zhí)行。
4.4 環(huán)境綜合安全控制
4.4.1 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。
4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。
4.4.3 進入廠區(qū)內所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經許可人員的進入，由貨倉負責人對該區(qū)域進行嚴格控制。
4.4.4 廠區(qū)內保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內設施進行巡查，并在廠區(qū)設立巡查簽到記錄。
4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應。
4.4.6 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區(qū)域內工作的人員進入。廠內保存至少每三個月一次對該錄影系統(tǒng)進行預防維護記錄。
5. 相關文件
5.1人力資源安全管理程序
5.2利器控制規(guī)范
5.3貨物異常分析和處理程序
5.4封條使用和保管控制程序
5.5運輸安全管理程序
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